海南导购网
当前位置:海南导购网 > 金融理财 > 正文

兴业银行海口分行 | 内外结合,全面增强合规意识

兴业银行海口分行自开展“兴航程”2017合规内控提升年活动以来,从夯实基础、深化服务、提升专业和效率三方面着手,通过合规理念传导,强化合规管理资源保障,建立了分行合规管理长效机制,取得了良好的效果,保障了分行业务健康持续发展。

专题活动强意识

该行一是以部门为单位开展合规大讲坛40余次,部门一把手亲自授课,讲内控,倡合规,全方位加强合规宣导;二是创新培训方式,制作了5门合规课程,由该行合规风险条线人员通过微信群讲“微课”的方式宣导风险合规知识;三是举办“兴航程”系列活动,如邀请行外专家开展廉政教育专题讲座、选派业务骨干赴经营机构开展业务合规培训30余次等,内外结合,全面增强全行员工合规意识。

专项活动防风险

该行一是结合各类内外部检查,全面开展缺陷认定与整改工作;二是开展“找缺陷、提建议、强执行”专项活动,组织全体员工从本职工作出发,将岗位实际操作与制度规定和业务流程节点相对照,收集岗位制度缺陷;三是开展重点业务领域专项治理工作,如为防范当前冒名开户风险,加强支付结算管理,成功堵截台湾非居民异常开户32例、个人冒名开户17例。四是开展业务流程梳理工作,对出口押汇、支付清算、对公贷款审查审批、开发管理、信息安全管理等32个分行重要业务及流程进行流程梳理和风险与控制识别评估,并根据经营需要新设风险与控制识别评估流程4个。此外,该行结合业务现状,下发各类合规风险提示累计24次,优化工作流程2项。整个活动开展有序、保障有力,较好地达成全面提升分行合规工作水平、切实提高分行案件风险防范能力的目标。

专线活动得胜果

该行三亚分行在9月份由中国人民银行三亚市中心支行、三亚市金融工作办公室联合主办的“三亚农商银行杯”金融消费权益保护知识暨社会信用知识技能竞赛总决赛中荣获一等奖,并在“十佳选手”奖项中占据两席,正面宣传了该行“专业制胜”的形象。同时,该行持续强化监测管理提高反洗钱工作质量,自活动开展以来,已向人民银行海口中心支行移交12起重点可疑交易报告,其中11起因洗钱行为特征明显被移交公安机关。其中,2起成功协助公安机关查处违法案件,充分体现了该行“合规制胜”的工作目标。

未经允许不得转载:海南导购网 » 兴业银行海口分行 | 内外结合,全面增强合规意识

赞 (0)
分享到:更多 ()

评论 0

评论前必须登录!

登陆 注册